taichinh123
Môi giới chứng khoán

Securities Brokerage & Law

Môi giới Chứng khoán và Pháp luật Chứng khoán

Khách hàng nhờ bạn 'cứ mua giúp mã nào đang lên'. Làm theo có vi phạm quy định không?

  • 5 lessons
  • 7.5 hours
  • 5 key concepts

Overview

Người môi giới cần hiểu thị trường, pháp luật và khách hàng đến đâu để hành nghề đúng luật và có trách nhiệm?

Thị trường chứng khoán vận hành theo Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn. Người môi giới phải hiểu sản phẩm, cơ chế giao dịch, phân tích đầu tư và nghĩa vụ với khách hàng; phần pháp luật là phần thi sát hạch chung của mọi loại chứng chỉ hành nghề.

Start anytime

Lessons

  1. 1LESSON 170 minChứng khoán và thị trường chứng khoán Việt Nam được tổ chức thế nào?
  2. 2LESSON 272 minLuật Chứng khoán quy định gì về chào bán, giao dịch và công bố thông tin?
  3. 3LESSON 370 minLệnh được đặt, khớp và thanh toán ra sao?
  4. 4LESSON 468 minPhân tích cơ bản và phân tích kỹ thuật hỗ trợ đầu tư thế nào?
  5. 5LESSON 571 minNgười môi giới tư vấn và bảo vệ khách hàng theo quy định ra sao?

Key Concepts

  • Securities Law 2019
  • Trading mechanism
  • Fundamental and technical analysis
  • Know your customer
  • Market manipulation

Final Project

Cẩm nang hành nghề môi giới

G
Goal
Soạn quy trình mở tài khoản, tư vấn và xử lý lệnh tuân thủ pháp luật
R
Role
Chuyên viên môi giới mới tại công ty chứng khoán
A
Audience
Trưởng phòng môi giới và bộ phận kiểm soát tuân thủ
S
Situation
Công ty vừa bị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước nhắc nhở vì môi giới tự ý giao dịch trên tài khoản khách hàng
P
Product
Quy trình 1 trang, checklist tuân thủ và 3 tình huống mẫu

Included Ebooks

Tặng kèm khi học program Securities License Exam Prep, để ôn lại và tra cứu nhanh.

Community

Cộng đồng private của CFO và người làm tài chính

Được là thành viên trong cộng đồng private gồm các CFO và những người làm trong ngành tài chính, sinh hoạt online và offline hàng tuần.